近期,不少主动权益类基金开启“限购”模式,对申购或大额申购金额进行限制。据统计,6月以来截止6月28日,出于保障基金平稳运作、保护持有人利益的原因,限制申购的主动权益类基金至少有34只。而在5月份,因同样原因限购的主动权益类基金则约有19只,增长明显。

记者注意到,6月以来限购的基金中,不乏一些由知名基金管理的热门产品、以及年内业绩表现较好、排名居前的产品。

多只权益基金限购

6月28日,景顺长城改革机遇宣布,为保护基金持有人利益,对单日单个基金账户申购超过200万元的,将根据单笔申请金额由高至低进行排序并确认;对于单笔导致累计金额大于200万元的申请,将对该笔申请金额全部确认为失败,即对200万元以上的申购进行限制。6月24日,招商稳健平衡、招商精选平衡、招商臻选平衡3只平衡混合型基金对500万元以上的申购进行限制。6月23日,华夏智胜价值成长、嘉实新财富、富荣福康、华夏经典配置等也对申购进行了限制。限购理由均是为保护基金平稳运作、保护现有基金持有人的利益。

进入6月以来,限制申购的主动权益类基金逐渐增多。据统计,6月以来截止6月28日,为保护基金平稳运作、保护现有基金持有人的利益等,暂停申购或暂停大额申购的主动权益类基金至少有34只。而在5月份,因同样原因暂停申购或大额申购的主动权益类基金则约有19只。其中不乏一些关注度较高的基金。如6月22日,知名基金经理丘栋荣管理的中庚价值领航、中庚价值品质一年持有期宣布限购,其中中庚价值领航限制1万元以上的申购;中庚价值品质则对10万元以上的申购进行限制。此外,冯明远管理的信澳核心科技对500万元以上的申购进行限制,交银启诚混合早在今年4月28日起对100万元以上的申购进行限制。

控制规模保障运作

基金主动进行限购,通常意在控制规模。今年以来A股市场波动较大,受前期下跌影响,权益类基金整体收益为负,部分基金净值一度跌超40%。另有一些基金在今年以来的下跌行情中表现较好,跌幅较小或者逆市取得正收益,近期市场反弹,市场情绪回暖,不排除这些基金因业绩较好受到资金追捧。

如6月22日,交银施罗德持续成长对单日3000万元以上的买入进行限制。从业绩表现看,今年以来截止6月27日,该基金年内累计回报.45%,虽然仍有小幅亏损,但仍在主动权益类基金中排名居前。而限制金额低至1000元的交银启诚的年内累计回报为3.75%。

据统计,在业绩排行榜上居前的基金中,金元顺安元启、交银瑞和三年有、招商稳健平衡、财通多策略福鑫、信澳新能源精选等多只基金已暂停申购或暂停大额申购,其中招商稳健平衡、信澳新能源精选正是在近期对申购进行限制。

临近上半年末,基金也面临“中考”排名压力,此时对大额申购资金进行限制,也有利于保障基金平稳运作,在“中考”竞争中更好地发挥。另一方面,在近期的反弹行情中,新能源赛道表现出众,自4月27日至6月27日,新能源车指数、光伏指数等均上涨六成左右,收益率排名居前的基金也以重仓新能源为主,此时对申购进行限制,也有利于保障基金平稳运作。

推荐内容